扬子晚报网11月17日讯(记者范晓林薄云峰)近日，证监会发布了一则行政处罚决定书。北京中方信富投资管理咨询有限公司(下称“中方信富”)未按照规定保存有关文件和资料的行为所涉客户数量大，相关行为曾被中国证监会行政处罚。
证监会撤销中方信富证券投资咨询业务许可。
中方信富在行政监管措施禁止展业期间私下开展业务、拓展客户，且向证券监管部门报送虚假报告。上述违法行为情节严重、性质恶劣。为此，证监会撤销中方信富证券投资咨询业务许可。
依据《证券法》的有关规定，证监会对中方信富违法违规行为进行立案调查、审理，并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。根据当事人中方信富、张松(时任中方信富董事长)的申请，证监会举行听证会，听取中方信富、张松的陈述和申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，中方信富、张松存在一些违法事实。首先是未按照规定保存有关文件和资料。2021年至2023年，中方信富未完整保存13名客户的营销服务记录；未完整保存2020年对221名客户业务推广、协议签订、服务提供等环节的留痕记录。
经查，中方信富向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述。
2020年2月27日，北京证监局对中方信富出具《关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》，责令中方信富全面整改，暂停新增客户六个月。
2021年12月12日，中方信富向北京证监局报送《关于整改期间是否新增客户的情况说明》，称在整改期间无新增客户。经查，中方信富存在暂停业务期间新增223名新客户行为，与中方信富报送的情况说明内容不符。
中方信富报送的2021年12月、2022年12月的证券投资咨询机构监管报表中，中方信富2021年、2022年的“营业收入-本年累计金额”和“净利润-本年累计金额”与公司经审计的审计报告对应科目数据不符。
校对石伟
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